国际工程索赔管理探讨

国际工程索赔管理探讨

国际工程索赔是随着工程承包发展与成熟而产生的一门独立的集工程管理、法律法规、合同知识、工程成本与技术经济以及沟通交流能力等于一身的综合跨学科的专业，是一项复杂的系统工作。它涉及到投标报价、合同条件、招标文件、工程变更、自然条件变化、政府法律法规变化、以及业主、咨询工程师、总承包商、分包商、供应商等因素。国际工程市场的激烈竞投局面及其压价夺标、恶性竞争、严重亏损等现象，使索赔提到跨国公司的议事日程。鉴于建筑工程是索赔多发的行业之一，如，现代工程的重要特征是不确定性多，对工程实施直接有众多的干扰元素影响、工程变更量大面广、自然环境变化多端、实施单位错综复杂、环境与社会效益要求高、合同执行控制失调，等等，索赔动因不一而足。因此，世界上著名的合同格式，无论是FIDIC合同条件，还是ICE合同标准格式，或是AIA系列合同等，都规定了索赔条款和索赔程序，给予承包商合同框架内外的索赔权。

在整个国际工程项目管理中，索赔管理确属高层次的、综合性强、难度甚大的运行管理工作。由于索赔管理不仅可以挽回经济损失，而且还能防止亏损的发生，对提升合同管理、工程项目管理、承包工程企业全面管理和保证合同正常有序的实施、创造良好的经济效益目标有其不可替代的积极意义。如，有的国际工程项目，其索赔的经济效果达到工程总造价的10～20%,甚至某些工程索赔还超过了工程合同额。

索赔是指在合同实施过程中，合同参与方不履行合同或未能正确地履行合同中所规定的义务而遭受损失，合同当事一方向另一方提出补偿要求的行为，索赔是双方各自享有的权利。在工程承包整个过程中发生索赔是经常性的，但它对维护正常的建设程序、规范工程市场发挥了重要的作用。国际工程索赔是保障承包商权益、利益和效益的手段和强有力的武器。它是转移风险、避免亏损、获得利益的一条有效途径，已成为国际大承包商经营管理策略的重点和经济效益的亮点。它可以确保合同的正常实施。遵守合同规定的索赔条款，可约束双方严格按照合同规定的责权利正常运作，避免或减少违约现象。而且，能提高承包商的经营管理水平。索赔贯穿于工程承包项目实施全过程，索赔几率和成功率的提高与承包商的经营管理水平密切相关。

随着我国“走出去”战略的深入推进，提高工程承包企业在国际市场中参与竞争的能力，成为中国企业成功实施“走出去”战略的重要课题。其中，在复杂多变的国际工程承包市场中，中国工程承包企业，如何在因非自身原因导致项目执行遇阻时，能够通过符合国际规则的索赔方式，来挽回企业的经济损失，保证企业的成长和发展，就成为广大工程承包企业需要切实解决的事关生存的重要问题。当前，索赔管理存在的主要问题表现为：对索赔系统的概念、属性、特点、作用、机理、功能以及索赔管理涉及的诸多前瞻性、延展性等问题的认识不到位;对索赔总体策划思路不清晰，内容体系不完整，如何按照索赔事件及索赔管理发生发展的规律，综合工程项目管理学和现代工程技术中的原理，对索赔进行处理不明白;国际工程公司缺乏为实现索赔的系统化、高效率、节约资源、有利操作、提高功效的索赔文化建设;集团、公司、项目组等如何把工程项目管理和工程索赔管理紧密结合，积极主动地搞好索赔管理尚未完全和谐起来;非常缺乏工程索赔管理的实用性、操作性的流程化、规范化、便利化、套路化的一套全面索赔管理的现代化技术、手段和方法。

为此，建议各国际工程承包公司应该注重进行索赔管理大课题的系统研究和运用，提高工程项目索赔管理人员的能力，普及相关的管理技术和测评技术，提高公司的创造能力和成长能力，提升公司的国际竞争能力。

索赔管理的主要内容应包括：确立工程索赔策划、建立索赔组织机构、对索赔机会进行分析、阐述索赔与项目管理的关系、索赔文档的日常管理，对索赔事件的发生确认及评估、制定索赔策略、核算索赔额、正式提交索赔报告以及谈判或仲裁这一整个过程中的普遍性的管理技术和主要问题，出炉一套适用范围大的、覆盖面广的、适合我国国际工程承包行业使用的管理评价手段和操作流程模板，供相关企业借鉴与运作。大多数专家认为，标杆化的索赔管理定位为“实用操作性”是其中的重点。理应为：

工程索赔管理的全面策划，包括工程索赔文件档案与日常管理的各项制度化;

适合大中型工程项目的索赔管理组织机构设置;

工程索赔的实证机会分析;

索赔与工程项目全面管理的各层面关系的处理;

工程索赔事件及其合法、合理、科学的评估工作;

工程索赔策略的思路与制订;

工程索赔中经济索赔和工期索赔等量度及核定方式方法;

最终，针对具体的工程项目，需要编制和提交一份高质量、高水平的索赔报告，等等。

国际工程管理模型工具研究项目成果丰硕

2009年12月14日“2009年国际工程项目管理应用模型与工具系统研究项目总结研讨会”在清华大学召开。参加此次研讨会的有来自中国对外工程承包商会、《建造师》编辑部、中国建筑工程总公司、世界银行专家顾问委员会、中国经济创新发展联盟、清华大学、北京工业大学、中项技研究院、经济杂志社、解放军装甲兵工程学院、北京青清栋梁项目管理咨询公司、北京大学、南开大学WTO研究中心等方面的专家、代表以及项目课题组的全体研究成员。

研讨会上，课题组各负责人向与会代表简要系统地介绍了国际工程项目管理应用模型与工具系统研发工作的大背景和整体研发思路。该课题结合部委相关课题、国家政策支持和国内外需求，将国际工程管理细分到专项分类，并且采用模型工具和模板形式化的途径，设计符合实务操作需求和特点的应用管理工具。目前已经完成的有国际工程投标报价分类、国际工程索赔分类、国际工程风险管理分类三项成果。研讨会重点对于这三项分类成果进行了细化研讨和应用模式初步论证。

首先，课题组研究负责人介绍了投标报价模板的目的、理论指导和方法、研究方向。各与会专家简单审阅了国际工程投标报价模板成果，从自身的理解对投标报价分类相关的内容进行细化讨论，提出相应的问题、建议。中建总公司、中项技研究院和联盟的各位专家均提出，目前国际承包工程项目风险大，模板类型的工具，必须从实用性和操作性角度入手，对于系统化、信息化、标准化方面的要求非常高。投标报价模板需要解决的问题应该重点集中于避免漏项、提高准确度、提高时效性和规范实际操作性四个方面。联盟、承包商会的有关专家提出了业主需求和业主角度分析问题，并举出相应实例，建议投标报价模板可以增加新技术、新材料等改变施工方法、生产工艺流程达到影响投标价格因素，降低价格、提高利润，有利于承包商中标。

其次，课题研究负责人通报了索赔模板目前的进度，对基本成型的索赔模板进行了简单的介绍。突出了索赔模板的核心关系图索赔与工程项目管理的重要关系。分类负责人针对索赔模板做了相应介绍，重点介绍了案例分析的重要性，以及相应的使用指南组成结构。世界银行顾问委员会、中建总公司、联盟的与会专家均指出在国际工程项目中，索赔可以说是项目执行过程中的成败关键因素之一。

最后，课题负责人对风险管理模板进行了详细的介绍和说明。联盟、中建总公司、北京工业大学和中项技研究院的各位专家均认为，风险管理分类成果相比其他分类，技术含量最高、组织更为系统、地位更高。目前国家各种政策导向非常有利，同时行业内实际存在的问题也比较多，中国建筑承包企业普遍存在畏惧心理，所以风险管理模板的学术价值很高，社会影响也很大，市场前景也很好。解放军装甲兵工程学院的专家进一步提出目前风险管理信息化方面工作的问题主要是“有意识，缺理念;有平台，缺实用;有数据，缺手段”。

研讨会上，中国对外工程承包商会的专家对整体研发工作进行了评价和总结，指出相关工作必须要贯彻走出去的战略方针，系列模板的研发很有实际意义，相关设计工作需要坚持全面、精确、新颖和实用的原则，操作性要一目了然，产业化要简便易行，这样下一步的产业化工作和对外服务才会有良好的效果。

《建造师》编辑部的专家提出此系列模板创新性突出，总结性强。从专业媒体的角度来说，行业内的从业人员需求很大。对于这样一个实用的工具，业内应该会有很大反响。

北京工业大学的参会专家还提出建议，该课题可以考虑进一步申请北京市、国家级别的相关课题项目，并且可以探讨将其文本作为教材用于研究生课程的实务型教学的可能性，以及研究建设一个相关的管理工具和技术模拟应用实验中心的可行性。

本次会议还就后续工作和相关进一步的深化工作进行了讨论，并形成了初步的计划。2010年，该课题将重点进行案例补充、工具细化、专业模板设计等工作，力求在2010年“五一”前，开展2～3个项目的实验协助工作，到2010年6月底，就可以向建筑工程、交通两大领域提供针对单独项目的专业解决方案和咨询服务。

2010年3月起，该项目将平均每月召开一次工作研讨会，深入探讨和研究各分项工作、案例工作和具体的单独项目咨询服务工作。并逐渐在相关媒体和专业刊物上开辟专栏，定期通报相关进展，并与社会各界交流有关新技术、新理念。